一、FSC合格供應商清單的建立、更新和證書驗證的控制流程

（一）目的

確保公司采購的FSC認證材料來源于合法、有效且持續符合FSC標準的供應商，保證FSC產品來源的可追溯性和合規性，滿足FSC-COC（產銷監管鏈）標準要求。

（二）職責分工

1. 采購部門：負責供應商的開發、初步篩選、信息收集及日常溝通聯絡。
2. FSC管理代表/體系專員：負責供應商FSC證書的審核驗證、合格供應商清單的編制與維護。
3. 管理者代表：負責合格供應商的最終批準及清單的發布。
4. 品質部門：負責供應商來料檢驗及異常反饋。

（三）控制流程

1. 供應商開發與初步評估

（1）采購部門根據業務需求，尋找潛在的FSC認證材料供應商。
（2）收集供應商基本信息，包括：營業執照、FSC證書、證書范圍（產品類別、樹種、地區）、聯系方式等。
（3）對供應商的供貨能力、質量水平、價格、交期等進行初步評估。

1. FSC證書驗證

（1）登錄FSC官方數據庫（info.fsc.org）或ASI數據庫，輸入供應商FSC證書編號（License Code）進行查詢。
（2）核實以下關鍵信息：

- 證書是否在有效期內；
- 證書范圍是否覆蓋所采購的產品類別；
- 證書持有者名稱與供應商名稱是否一致；
- 認證機構是否被FSC認可；
- 證書狀態是否為“有效”（Valid/Active）。
（3）打印或截圖保存證書驗證記錄，歸檔保存。
（4）如供應商證書即將到期（距到期日不足3個月），應提前通知供應商更新證書。

1. 樣品測試與小批量試用（如需要）

（1）要求供應商提供FSC聲明文件及樣品。
（2）對樣品進行檢驗，確認其FSC屬性及質量符合要求。
（3）必要時進行小批量試用，評估供應商的實際供貨能力。

1. 合格供應商批準

（1）采購部門填寫《供應商評估表》，附FSC證書驗證記錄。
（2）FSC管理代表審核，管理者代表批準。
（3）批準的供應商列入《FSC合格供應商清單》。

1. 合格供應商清單的建立與維護

清單應包含以下信息：

• 供應商名稱；
• FSC證書編號（License Code）；
• 認證機構名稱；
• 證書有效期（起止日期）；
• 認證范圍（產品類別）；
• 證書狀態；
• 最近驗證日期；
• 下次驗證計劃日期；
• 備注。

1. 清單的更新

（1）定期更新：FSC管理代表每季度至少進行一次證書有效性復查，更新清單中的驗證日期和證書狀態。
（2）不定期更新：當發生以下情況時，應及時更新清單：

- 新增合格供應商；
- 供應商FSC證書到期、暫停、撤銷或范圍變更；
- 供應商名稱、地址等信息變更；
- 供應商績效評估不合格被降級或取消資格。
（3）更新后的清單須經管理者代表審批后發布，并通知相關部門。

1. 證書持續監控

（1）在FSC官網設置證書到期提醒（如適用）。
（2）對證書即將到期的供應商，提前至少1個月通知其更新證書。
（3）如供應商未能及時更新證書，應暫停采購其FSC材料，直至證書恢復有效。
（4）如發現證書被暫停或撤銷，應立即停止采購，評估已采購材料的影響，并采取相應糾正措施。

（四）記錄文件

1. 《供應商基本情況調查表》
2. 《供應商評估表》
3. 《FSC證書驗證記錄》（含官網查詢截圖）
4. 《FSC合格供應商清單》
5. 《供應商年度績效評估表》
6. 《供應商糾正措施通知單》
7. 《FSC材料采購合同/訂單》（含FSC聲明要求）

上述記錄保存期限不少于5年，或按FSC標準及客戶要求執行。

二、供應鏈管控

（一）供應鏈管控目標

確保FSC認證材料從原產地到最終產品的全過程可追溯，防止非認證材料混入FSC產品鏈，維護FSC聲明的真實性和完整性。

（二）供應鏈管控要點

1. 供應商分級管理

（1）根據供應商的FSC證書類型（FM/COC、COC等）及供貨風險，將供應商分為A、B、C三級。
（2）A級：證書有效、范圍完全覆蓋、供貨穩定、無不良記錄，可放心采購。
（3）B級：證書有效但存在一定風險（如即將到期、范圍部分覆蓋），需加強監控。
（4）C級：證書無效或存在嚴重不符合，暫停采購資格。

1. 采購控制

（1）所有FSC材料采購訂單必須注明FSC認證要求，明確產品類別、FSC聲明類別（如FSC 100%、FSC Mix等）。
（2）供應商須隨貨提供FSC聲明文件（如發票上的FSC聲明、銷售聲明等）。
（3）采購部門應核對來料的FSC聲明與訂單要求是否一致。

1. 來料檢驗與入庫

（1）品質部門對來料進行檢驗，確認產品規格、數量、質量。
（2）FSC管理代表或指定人員核對來料的FSC聲明文件，確認其有效性。
（3）FSC材料應單獨存放、標識清楚，防止與非認證材料混淆。

1. 產銷監管鏈（COC）控制

（1）建立并維護FSC材料投入產出記錄，確保投入量與產出量平衡。
（2）生產過程中，FSC材料應與非認證材料物理隔離或時間隔離。
（3）如發生混料，應及時記錄并評估對FSC聲明的影響。

1. 外包與轉包控制

（1）如涉及外包加工，外包方須持有有效的FSC-COC證書。
（2）外包合同中應明確FSC要求，并保留外包方的證書驗證記錄。

1. 供應商績效評估

（1）每年至少進行一次供應商績效評估，評估內容包括：FSC證書有效性、來料合格率、交期準時率、異常響應速度等。
（2）評估結果作為供應商分級和是否繼續合作的依據。
（3）對評估不合格的供應商，發出糾正措施要求，限期整改；整改無效者，取消合格供應商資格。

1. 風險管控

（1）識別供應鏈中的FSC風險點，如：證書失效、混料、虛假聲明、自然災害導致供應中斷等。
（2）針對高風險點制定應急預案，如：備選供應商、安全庫存、加強驗證頻次等。
（3）關注FSC政策變化及行業動態，及時調整供應鏈管控措施。

1. 培訓與意識

（1）對采購、品質、倉庫、生產等相關人員進行FSC知識培訓。
（2）確保相關人員了解FSC證書驗證方法、FSC聲明識別、COC控制要求等。
（3）培訓記錄應歸檔保存。

（三）供應鏈管控記錄文件

1. 《FSC合格供應商清單》
2. 《FSC證書驗證記錄》
3. 《FSC材料采購訂單》
4. 《FSC來料檢驗記錄》
5. 《FSC材料投入產出記錄》
6. 《FSC材料庫存臺賬》
7. 《供應商績效評估記錄》
8. 《供應商糾正措施記錄》
9. 《FSC培訓記錄》
10. 《供應鏈風險評估與應急預案》

上述記錄應妥善保存，保存期限不少于5年，或按FSC標準及客戶要求執行，確保供應鏈全過程可追溯、可驗證。